李東亮 昨日晚間，太平洋證券公告了員工持股計劃草案，成為第二家公告草案的在滬深交易所上市券商。根據(jù)草案，太平洋證券全員自愿參與，總?cè)藬?shù)不限，但每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬元，任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計不超過公司股本總額的1%。 目的 吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干 太平洋證券表示，該計劃旨在提高員工凝聚力和公司競爭力，倡導(dǎo)公司與個人共同發(fā)展的理念，充分調(diào)動公司員工的積極性和創(chuàng)造性，吸引和保留優(yōu)秀管理人才和業(yè)務(wù)骨干，促進公司長期、持續(xù)、健康發(fā)展。 對象 全員自愿5萬起投 太平洋證券表示，本期員工持股計劃的參加范圍為公司及下屬子公司的全體員工，參加對象為2016年12月31日前在公司或下屬子公司工作，領(lǐng)取薪酬，并與公司或下屬子公司簽訂勞動合同的員工；董事、監(jiān)事自愿參加。符合條件的員工遵循依法合規(guī)、自愿參與、風(fēng)險自擔(dān)的原則參加本員工持股計劃，具體名單經(jīng)董事會確定、監(jiān)事會核實后載入員工持股計劃。 不過，有下列情形之一的，不能參與本員工持股計劃： 1、最近三年內(nèi)被證券交易所公開譴責(zé)或宣布為不適當(dāng)人選的； 2、最近三年內(nèi)因重大違法違規(guī)行為被中國證監(jiān)會予以行政處罰的； 3、最近三年內(nèi)，因泄露國家或公司機密、貪污、盜竊、侵占、受賄、行賄、失職、或瀆職等違反國家法律、法規(guī)的行為，或違反公序良俗、職業(yè)道德和操守的行為給公司利益、聲譽和形象造成嚴(yán)重?fù)p害的； 4、董事會認(rèn)定的不能成為本計劃持有人的情形； 5、相關(guān)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件規(guī)定的其他不能成為本計劃持有人的情形。 太平洋證券強調(diào)，參加員工持股計劃的總?cè)藬?shù)不限，每位員工最低參與額度要求為人民幣5萬元。任一持有人所持有本員工持股計劃份額所對應(yīng)的標(biāo)的股票數(shù)量累計不超過公司股本總額的1%。 資金來源 合法薪酬、自籌資金等 太平洋證券表示，員工持股計劃的資金來源為員工合法薪酬、自籌資金以及法律、法規(guī)允許的其他方式。 持有人應(yīng)當(dāng)按照認(rèn)購份額數(shù)量及時足額繳納認(rèn)購資金。持有人認(rèn)購資金未按時、足額繳納的，則自動喪失相應(yīng)的認(rèn)購權(quán)利，其擬認(rèn)購份額可以由其他符合條件的參與對象申報認(rèn)購，申報數(shù)量如多于棄購數(shù)量的，由管理委員會確定認(rèn)購人選和數(shù)量。管理委員會也可視市場情況決定啟動持股計劃的具體實施時間。 該員工持股計劃設(shè)立后將通過資產(chǎn)管理計劃由管理人進行管理，上述資產(chǎn)管理計劃投資范圍為購買和持有本公司A股股票，閑置資金可以用于現(xiàn)金管理。 股票來源 二級市場購買等 太平洋證券表示，該持股計劃由管理人通過專門的資產(chǎn)管理計劃購買和持有太平洋證券的股票，股票來源為二級市場購買（包括但不限于競價交易、大宗交易、協(xié)議轉(zhuǎn)讓）、參與非公開發(fā)行、回購股份以及法律、法規(guī)允許的其他方式取得。 太平洋證券補充稱，該員工持股計劃若參與非公開發(fā)行，將另行按照法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的核準(zhǔn)要求與上交所上市規(guī)則等履行相關(guān)的審批程序。 該員工持股計劃持有的標(biāo)的股票總數(shù)不包括本計劃持有人在本公司首次公開發(fā)行股票上市前獲得的股份、通過二級市場自行購買的股份及通過股權(quán)激勵獲得的股份。如未來相關(guān)法律法規(guī)發(fā)生變化，以新的要求為準(zhǔn)。 當(dāng)然，該持股計劃存續(xù)期內(nèi)，該公司以配股、增發(fā)、可轉(zhuǎn)債等方式融資時，由管理委員會商議是否參與及資金解決方案。 規(guī)模 不低于3000萬元 草案顯示，該員工持股計劃通過資管計劃購買標(biāo)的股票數(shù)量的上限為截至公司股東大會批準(zhǔn)日公司股本總額的3%，任一持有人通過本員工持股計劃獲得的標(biāo)的股票數(shù)量累計不得超過公司股本總額的1%。 太平洋證券稱，持股計劃的認(rèn)購金額不低于人民幣3000萬元。最終標(biāo)的股票的購買數(shù)量將根據(jù)員工參與持股計劃的資金規(guī)模和持股計劃實施時公司A股股票的市場價格確定，最終持有的股票數(shù)量以實際執(zhí)行情況為準(zhǔn)。 存續(xù)期 股東大會審議通過之日起6年 草案顯示，該持股計劃的存續(xù)期為股東大會審議通過之日起6年，自股東大會審議通過本持股計劃之日起計算；存續(xù)期屆滿后自行終止，也可經(jīng)本持股計劃持有人會議審議批準(zhǔn)提前終止或延長。 鎖定期 不低于12個月 太平洋證券表示，員工持股計劃的鎖定期通過二級市場購買的方式獲得標(biāo)的股票的鎖定期為不低于12個月（若采用非公開發(fā)行方式，則為36個月），自公司公告該期最后一筆標(biāo)的股票過戶至本員工持股計劃名下之日起計算。