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利用證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管職務(wù)便利，為相關(guān)公司上市、再融資提供幫助，伙同前夫多次索取、收受他人給予的銀行匯款、汽車、手表等財(cái)物超4000萬(wàn)元，行賄企業(yè)多為知名上市公司，以“藝術(shù)品交易受賄”等犯罪形式試圖逃避法律制裁……

記者從北京市人民檢察院第二分院(以下簡(jiǎn)稱北京市檢二分院)獲悉，由該院提起公訴的中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部原處長(zhǎng)李某某伙同其前夫喬某某受賄案一審宣判。

企業(yè)上市“必經(jīng)關(guān)口”現(xiàn)貪腐

本案被告人李某某所在的中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部，是企業(yè)上市的“必經(jīng)關(guān)口”。只有通過(guò)該部門審核的企業(yè)，才可以向證監(jiān)會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱發(fā)審委)遞交材料并上會(huì)討論，進(jìn)而逐級(jí)上報(bào)直至獲準(zhǔn)上市或再融資。

1973年生人的李某某，博士研究生學(xué)歷，畢業(yè)后進(jìn)入證監(jiān)會(huì)發(fā)行監(jiān)管部工作，從審核員一步步走上處級(jí)干部崗位。李某某負(fù)責(zé)上市公司首發(fā)和再融資的財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等工作，而她也正是利用職務(wù)便利進(jìn)行權(quán)錢交易的。

“據(jù)了解，李某某的業(yè)務(wù)水平業(yè)內(nèi)公認(rèn)，她很了解上市審核標(biāo)準(zhǔn)，經(jīng)她報(bào)送的材料，基本上一路綠燈。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官助理侯凱中表示，不僅如此，李某某還曾負(fù)責(zé)制定企業(yè)上市審核標(biāo)準(zhǔn)。

“李某某為多家企業(yè)和證券公司謀求利益。”北京市檢二分院金融犯罪檢察部檢察官孫晴表示，行賄企業(yè)名單中不乏知名上市公司，行賄時(shí)間則在公司申請(qǐng)上市或再融資前后較短時(shí)間內(nèi)。此外，李某某還有索賄情節(jié)。

“一家準(zhǔn)備申報(bào)再融資的知名企業(yè)邀請(qǐng)李某某去浙江參觀?；爻掏局校髽I(yè)負(fù)責(zé)人帶她參觀了另一家準(zhǔn)備上市的公司，李某某看后表示基本可以。隨后，她向?qū)Ψ剿饕?cái)物，該公司上市后，相關(guān)人員給予李某某800余萬(wàn)元人民幣。”孫晴介紹，李某某還曾向某知名上市公司首席執(zhí)行官索賄人民幣540萬(wàn)元及奔馳汽車一輛。

檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，2003年至2015年期間，李某某伙同丈夫喬某某(二人于案發(fā)前離婚)先后向6家上市公司多次索取或收受財(cái)物折合人民幣4430余萬(wàn)元。

“藝術(shù)品交易受賄”隱蔽性強(qiáng)

北京市檢二分院金融犯罪檢察部主任蔣星偉介紹，值得注意的是，這起李某某及其前夫喬某某(案發(fā)前離婚)受賄案，有近3000萬(wàn)元的受賄案款是通過(guò)藝術(shù)品交易形式、以獲取顯著差價(jià)的方式收受的。

“藝術(shù)品交易受賄”隱蔽性強(qiáng)。檢察機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)，喬某某收受賄賂財(cái)物與李某某利用職務(wù)便利為行賄人謀取利益之間存在多方聯(lián)系。

“比如，喬某某接觸某知名集團(tuán)負(fù)責(zé)人后，成批量向其出售國(guó)畫、油畫等，恰好是在李某某負(fù)責(zé)該集團(tuán)下屬上市公司再融資財(cái)務(wù)審核期間。”蔣星偉說(shuō)。

“低買高賣”，賣畫5車。“從第一次送畫給該集團(tuán)負(fù)責(zé)人到案發(fā)，喬某某一共送了5車畫。送完畫后，還常常半夜打電話催款。”孫晴介紹，這些物品不通過(guò)提供清單、出具收貨憑證等手續(xù)進(jìn)行交付確認(rèn)，與正常市場(chǎng)交易程序嚴(yán)重不符。在此基礎(chǔ)上，經(jīng)鑒定，涉案藝術(shù)品正常市場(chǎng)價(jià)格與該集團(tuán)負(fù)責(zé)人實(shí)際支付喬某某錢款相差6倍以上。

案發(fā)時(shí)畫品包裝均未打開，部分畫品質(zhì)量低劣。侯凱中告訴記者，在該上市公司集團(tuán)總部，辦案人員看到了這些畫品。行賄人表示，由于知道畫品價(jià)值低，因此，包裝都沒打開，堆放在那里。

證券領(lǐng)域貪腐值得警惕

記者采訪了解到，證監(jiān)會(huì)等多部門收到實(shí)名舉報(bào)信后，立即組成聯(lián)合調(diào)查組對(duì)線索展開核查，發(fā)現(xiàn)李某某涉嫌職務(wù)犯罪后，立即將線索移交司法機(jī)關(guān)。

本案由北京市人民檢察院第二分院提起公訴后，北京市第二中級(jí)人民法院一審判決認(rèn)定李某某、喬某某受賄罪罪名成立，判處李某某無(wú)期徒刑，剝奪政治權(quán)利終身，并處沒收個(gè)人全部財(cái)產(chǎn)，追繳違法所得。判處喬某某有期徒刑15年，罰金人民幣200萬(wàn)元，追繳違法所得。二人已提起上訴。

“一紙股票發(fā)行批文，意味著巨大的社會(huì)財(cái)富。獲準(zhǔn)上市企業(yè)是否符合國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略，符合審批條件，業(yè)績(jī)是否經(jīng)得起檢驗(yàn)，事關(guān)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略、金融市場(chǎng)穩(wěn)定和股民切身利益。”中央財(cái)經(jīng)大學(xué)法學(xué)院副院長(zhǎng)李偉說(shuō)。

“證券類犯罪自身特點(diǎn)決定了案件偵辦難度較大，對(duì)完善法律法規(guī)、細(xì)化相關(guān)司法解釋以及司法機(jī)關(guān)金融犯罪案件辦理專業(yè)化建設(shè)提出更高要求。”蔣星偉說(shuō)。

業(yè)內(nèi)人士呼吁，宜加快完善金融法律法規(guī)體系，針對(duì)金融犯罪不斷變化的實(shí)際，加強(qiáng)案例指導(dǎo)制度運(yùn)用；對(duì)“藝術(shù)品交易受賄”等犯罪形式開展系統(tǒng)研究，為嚴(yán)厲打擊金融犯罪構(gòu)建理論基礎(chǔ)；加強(qiáng)對(duì)金融領(lǐng)域貪腐犯罪打擊力度，最大限度降低因違法犯罪導(dǎo)致金融風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能。

來(lái)源：新華每日電訊 記者：熊琳、林苗苗、魯暢、李犇