每經(jīng)AI快訊，2月6日，深交所公告，深交所對《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第3號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管》進行了修訂，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起施行。本所于2023年9月28日發(fā)布的《深圳證券交易所發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)指引第3號——發(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管（試行）》（深證上〔2023〕931號）同時廢止?！栋l(fā)行承銷違規(guī)行為監(jiān)管指引》本次修訂內(nèi)容如下：一是完善監(jiān)管處理原則和工作方式。在總則部分明確實施自律處分“堅持分類監(jiān)管、精準(zhǔn)追責(zé)”“與違規(guī)行為的性質(zhì)、情節(jié)、社會危害程度以及當(dāng)事人主觀過錯程度相當(dāng)”，寬嚴(yán)相濟、不枉不縱。同時，明確本所可以視違規(guī)情節(jié)輕重，在實施自律處分前，要求當(dāng)事人限期整改。二是完善違規(guī)量罰認(rèn)定情形。將違規(guī)行為涉及項目數(shù)量占比、造成的影響與風(fēng)險、對社會公共利益的損害情況納入量罰情形，完善關(guān)于違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重、較重的認(rèn)定。三是完善加重處理情形。將違規(guī)行為發(fā)生次數(shù)多、頻率高或者持續(xù)時間長調(diào)整作為從重、加重處理情形之一。補充主觀過錯較大、違規(guī)行為涉及行賄或者受賄等情形作為從重、加重處理情形之一。四是完善減輕處理情形。補充采取有效措施減輕不良影響、中介機構(gòu)勤勉盡責(zé)，履行相關(guān)核查義務(wù)、主觀過錯較小等作為酌情從輕、減輕或者免予采取監(jiān)管措施的情形，督促引導(dǎo)當(dāng)事人履職盡責(zé)，主動糾正違規(guī)行為。五是完善對投資價值研究報告的監(jiān)管要求。補充關(guān)于證券公司及其相關(guān)人員建立并有效執(zhí)行投資價值研究報告專項內(nèi)部制度的監(jiān)管要求;細(xì)化對投資價值研究報告內(nèi)部質(zhì)量審核以及合規(guī)審查的要求，明確具體違規(guī)情形。