每經(jīng)記者｜趙景致    每經(jīng)編輯｜董興生    

又一家銀行聘任首席合規(guī)官。

近日，平安銀行（SZ000001）召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議，審議通過(guò)了關(guān)于聘任吳雷鳴兼任平安銀行首席合規(guī)官的議案?！睹咳战?jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，吳雷鳴目前還擔(dān)任平安銀行總行行長(zhǎng)助理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。

目前，金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官崗位正密集設(shè)立。自11月以來(lái)，就有五家機(jī)構(gòu)獲監(jiān)管批復(fù)，包括銀行、信托公司、銀行理財(cái)公司、保險(xiǎn)公司等。

吳雷鳴兼任平安銀行首席合規(guī)官

近日，平安銀行完成第十二屆董事會(huì)換屆選舉，謝永林毫無(wú)懸念地連任董事長(zhǎng)。本次換屆后，“75后”高管吳雷鳴的職務(wù)調(diào)整成為亮點(diǎn)。

這位2002年10月便加入深圳發(fā)展銀行（平安銀行前身）的“老平安人”，本次被聘任為平安銀行首席合規(guī)官，任職資格須報(bào)國(guó)家金融監(jiān)督管理總局核準(zhǔn)。值得注意的是，吳雷鳴目前還任平安銀行總行行長(zhǎng)助理兼首席風(fēng)險(xiǎn)官。

銀行首席合規(guī)官能否由首席風(fēng)險(xiǎn)官兼任？此前，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人曾公開(kāi)表示，允許金融機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)（總經(jīng)理）、省級(jí)分支機(jī)構(gòu)或者一級(jí)分支機(jī)構(gòu)行長(zhǎng)（總經(jīng)理）兼任；或者由金融機(jī)構(gòu)不分管前臺(tái)業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、資金運(yùn)用、內(nèi)部審計(jì)等可能與合規(guī)管理存在職責(zé)沖突部門(mén)的其他高級(jí)管理人員兼任。

其中，由行長(zhǎng)（總經(jīng)理）兼任的，豁免任職資格條件，不需要取得任職資格許可。由其他高級(jí)管理人員兼任的，需要符合《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》規(guī)定的任職條件，并取得任職資格許可。

記者注意到，近期已有多家金融機(jī)構(gòu)首席合規(guī)官任職資格獲批，且獲批人員多兼任其他職務(wù)。

如12月2日，陸家嘴國(guó)際信托總經(jīng)理助理黃令斌的首席合規(guī)官任職資格獲批；11月5日，北銀理財(cái)趙蕾的首席合規(guī)官任職資格獲批。

12月11日，江陰銀行公告，董事會(huì)聘任行長(zhǎng)倪慶華兼任首席合規(guī)官。今年8月份，江蘇銀行發(fā)布董事會(huì)決議公告，聘任該行行長(zhǎng)袁軍為首席合規(guī)官。

有銀行公開(kāi)招聘首席合規(guī)官

銀行首席合規(guī)官人員選聘方式較為靈活，除本行高管直接兼任外，也有銀行公開(kāi)招聘。

如江西銀行今年8月份發(fā)布專(zhuān)業(yè)人才招聘啟事，其中提到招聘總行首席合規(guī)官一名，同時(shí)還招聘蘇州分行合規(guī)官、廣州分行合規(guī)官各一名。

5月，江西上饒銀行同樣發(fā)布招聘啟事稱(chēng)，該行因發(fā)展需要，面向全國(guó)公開(kāi)招聘首席合規(guī)官1名，任職條件明確須年齡45周歲以下，有法院、檢察院司法工作經(jīng)歷者將優(yōu)先考慮。

金融機(jī)構(gòu)為何密集設(shè)立首席合規(guī)官一職？記者注意到，為提升金融機(jī)構(gòu)依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)水平，去年12月，國(guó)家金融監(jiān)督管理總局發(fā)布了《金融機(jī)構(gòu)合規(guī)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《辦法》），其中第十三條提到：“金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在機(jī)構(gòu)總部設(shè)立首席合規(guī)官，首席合規(guī)官是高級(jí)管理人員，接受機(jī)構(gòu)董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)（總經(jīng)理）直接領(lǐng)導(dǎo)，向董事會(huì)負(fù)責(zé)。”

文件顯示，該《辦法》自2025年3月1日起施行，同時(shí)設(shè)置了一年過(guò)渡期，不符合《辦法》規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)在過(guò)渡期內(nèi)完成整改。

職責(zé)方面，首席合規(guī)官有負(fù)責(zé)本機(jī)構(gòu)的合規(guī)管理工作，組織推動(dòng)合規(guī)管理體系建設(shè)，監(jiān)督合規(guī)管理部門(mén)和合規(guī)崗位的履職情況，組織推動(dòng)合規(guī)規(guī)范在機(jī)構(gòu)內(nèi)嚴(yán)格執(zhí)行與有效落實(shí)；組織推動(dòng)合規(guī)管理的制度建設(shè)、合規(guī)審查、合規(guī)檢查與評(píng)價(jià)、重大合規(guī)事件處理、合規(guī)考核、問(wèn)題整改及隊(duì)伍建設(shè)等，確保合規(guī)管理工作有序運(yùn)轉(zhuǎn)等多項(xiàng)職責(zé)。

“《辦法》致力于指導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)建立橫向到邊、縱向到底的合規(guī)管理體系，將合規(guī)基因注入金融機(jī)構(gòu)發(fā)展決策、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的全過(guò)程、全領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)從‘被動(dòng)監(jiān)管遵循’向‘主動(dòng)合規(guī)治理’的轉(zhuǎn)變?！眹?guó)家金融監(jiān)督管理總局有關(guān)司局負(fù)責(zé)人彼時(shí)表示。

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