9月24日，上海財經(jīng)大學與東方證券聯(lián)合開設(shè)的《財富管理與基金投資顧問》第二講由東方證券合規(guī)管理總部總經(jīng)理江蘇主講的《財富管理變革中的合規(guī)管理》和東方證券財富管理委員會金融產(chǎn)品總部首席策略官熊慶東主講的《高凈值客戶大類資產(chǎn)配置服務(wù)》聯(lián)袂呈現(xiàn)。本次課程結(jié)構(gòu)清晰、內(nèi)容務(wù)實，為來自上海財經(jīng)大學、復旦大學、華東政法大學、東華大學、上海外國語大學、華東師范大學、上海國家會計學院等多所高校的110余名學子帶來了一場富有深度的知識盛宴。

 《合規(guī)管理》課程伊始，江蘇先生便立足宏觀視角，深刻闡述了合規(guī)管理作為資本市場“助推器”和金融機構(gòu)“防火墻”的重要意義和核心價值，并系統(tǒng)地梳理了在當前的監(jiān)管體系與規(guī)則體系。對于財富管理業(yè)務(wù)的合規(guī)風險點，他并未局限于理論講解，而是精準切入證券經(jīng)紀、代銷金融產(chǎn)品、投資顧問、公募基金投顧等核心業(yè)務(wù)，通過多個真實具體的監(jiān)管與司法案例，將“違規(guī)承諾投資收益”、“適當性管理失位”等關(guān)鍵合規(guī)風險點剖析地淋漓盡致。

《高凈值客戶》課程中，熊慶東先生系統(tǒng)闡述了高凈值客戶大類資產(chǎn)配置的服務(wù)理念與實戰(zhàn)方法。他從客戶分層切入，指出高凈值客戶需求具有高度個性化特征，需依托專業(yè)投顧提供一對一深度服務(wù)，并強調(diào)資產(chǎn)配置是實現(xiàn)財富長期保值增值的核心手段。通過社?；?、諾貝爾基金等典型案例，生動說明了資產(chǎn)配置對抵御通脹的重要價值，并詳細解析了“五步法”資產(chǎn)配置流程：從明確資金規(guī)劃、設(shè)定風險收益目標，到大類資產(chǎn)比例設(shè)定、自下而上的資產(chǎn)選擇、組合持續(xù)跟蹤管理。最后，熊慶東先生重點介紹了東方證券資產(chǎn)配置團隊東方TPS的專業(yè)優(yōu)勢。東方TPS涵蓋宏觀研究、量化模型、管理人精選等“深研究”能力，以及全市場公私募產(chǎn)品的“廣覆蓋”體系，展現(xiàn)了其為高凈值客戶提供定制化、全流程資產(chǎn)配置解決方案的綜合實力。

本次課程，江蘇先生和熊慶東先生以前瞻的選題和深刻的實踐內(nèi)涵，成功搭建了一座連接學術(shù)理論與行業(yè)實踐的橋梁，不僅對學生職業(yè)發(fā)展提供了有力的支持，也為財富管理行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展樹立了人才培養(yǎng)的典范。