每經(jīng)記者｜王硯丹    每經(jīng)編輯｜彭水萍    

9月5日，中國證券業(yè)協(xié)會在官網(wǎng)發(fā)布通知，近期協(xié)會制定了《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》（以下簡稱《評價辦法》），并自發(fā)布之日起實施。

《評價辦法》共二十五條，分為總則、評價指標(biāo)與計分方式、評價實施與結(jié)果運用、附則四章，并附專項評價指標(biāo)。中證協(xié)指出，代表性評價指標(biāo)共14項，從不同維度綜合考核證券公司做好金融“五篇大文章”的質(zhì)效。

遵循三大原則，科技金融指標(biāo)比重相對較高

中證協(xié)指出，本次《評價辦法》制定，主要遵循以下原則：

一是聚焦重點，動態(tài)優(yōu)化。按照穩(wěn)起步原則，聚焦核心業(yè)務(wù)、突出功能作用，綜合考慮行業(yè)代表性、指標(biāo)成熟度、數(shù)據(jù)可驗證性等因素選取評價指標(biāo)，以提高評價工作質(zhì)效。后續(xù)將總結(jié)經(jīng)驗，不斷完善指標(biāo)體系和評價工作。

二是加強統(tǒng)籌，做好銜接。《評價辦法》與協(xié)會現(xiàn)有社會責(zé)任、債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量、數(shù)字化能力成熟度等專項評價作了統(tǒng)籌銜接，各有側(cè)重，以減少重復(fù)評價，并減輕公司報送負(fù)擔(dān)。

三是綜合評價，公平客觀。評價以定量指標(biāo)為主、定性指標(biāo)為輔，涵蓋金融“五篇大文章”各領(lǐng)域，基于重要性考量和行業(yè)實際，科技金融指標(biāo)相對豐富、權(quán)重相對較高。同時，在指標(biāo)設(shè)定、計分標(biāo)準(zhǔn)等方面綜合考慮不同類型公司資源稟賦差異，鼓勵各類行業(yè)機構(gòu)積極服務(wù)金融“五篇大文章”。 

中證協(xié)指出，評價指標(biāo)方面，主要包括定量評價指標(biāo)，反映公司對金融“五篇大文章”重點領(lǐng)域貢獻度及相關(guān)能力；以及定性指標(biāo)，反映機制建設(shè)和業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入。

定量指標(biāo)方面主要有科技金融指標(biāo)、綠色金融指標(biāo)、普惠金融指標(biāo)、養(yǎng)老金融指標(biāo)、數(shù)字金融指標(biāo)五個方面。

其中，科技金融指標(biāo)具體包括科技創(chuàng)新債券承銷金額及數(shù)量、科技型企業(yè)股權(quán)融資金額及數(shù)量、科技型企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易金額及數(shù)量、證券公司另類子公司直接投資于非上市非掛牌的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司管理的私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。

綠色金融指標(biāo)具體包括綠色債券及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。

普惠金融指標(biāo)具體包括中小微企業(yè)支持債券及中小微企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量、民營企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。

養(yǎng)老金融指標(biāo)具體包括代銷個人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。

數(shù)字金融指標(biāo)具體包括證券公司數(shù)字化能力成熟度與證券科技類獎項情況。

定性指標(biāo)方面主要有機制建設(shè)指標(biāo)、業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標(biāo)和附加項指標(biāo)。

機制建設(shè)指標(biāo)具體包括是否將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學(xué)合理的激勵機制和盡職免責(zé)制度。

業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標(biāo)具體包括證券公司服務(wù)金融“五篇大文章”的持續(xù)投入綜合增長率。

附加項指標(biāo)主要反映證券公司發(fā)揮功能作用、積極落實年度相關(guān)重點政策、創(chuàng)新示范等情況。

設(shè)定基礎(chǔ)分，鼓勵行業(yè)機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營

值得一提的是，中證協(xié)也特別強調(diào)，《評價辦法》在計分方式設(shè)計方面遵循以下原則：

一是結(jié)合實際、突出重點，證券公司在科技金融領(lǐng)域資源投入相對較大、評價指標(biāo)相對豐富，因此賦分相對較高（共50分，科技領(lǐng)域債券融資10分、科技領(lǐng)域股權(quán)融資16分、科技領(lǐng)域并購重組12分、科技領(lǐng)域股權(quán)投資12分），綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融各賦10分。

二是加分范圍較廣、分差較小，對大部分指標(biāo)排名前50名的公司予以分檔加分，且各檔位分差1-2分，50名后賦予基礎(chǔ)分，有利于支持引導(dǎo)各類公司結(jié)合自身資源稟賦積極參與。

三是統(tǒng)籌考慮金額與數(shù)量，對大部分指標(biāo)同時設(shè)置金額及家數(shù)（數(shù)量）的計分標(biāo)準(zhǔn)，避免絕對規(guī)模對評價結(jié)果影響過大。

四是設(shè)定基礎(chǔ)分，考慮到證券公司業(yè)務(wù)集中度較高的現(xiàn)狀，對未達到各項指標(biāo)加分標(biāo)準(zhǔn)的公司，區(qū)分不同指標(biāo)權(quán)重設(shè)定一定基礎(chǔ)分，避免最終得分分差過大，鼓勵行業(yè)機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。

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