證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券采取責(zé)令改正措施

每日經(jīng)濟(jì)新聞 2025-02-14 19:28:16

每經(jīng)AI快訊，2月14日，證監(jiān)會(huì)對(duì)西南證券股份有限公司采取責(zé)令改正措施，公司存在以下違規(guī)行為：一是個(gè)別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯(cuò)及立項(xiàng)不規(guī)范問題。二是個(gè)別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個(gè)別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

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