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北京證監(jiān)局：對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施

2023-09-22 16:50:38

每經(jīng)AI快訊，北京證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，國開證券股份有限公司在開展債券自營業(yè)務(wù)中存在以下問題：一是公司交易對手白名單管理流于形式；二是存在未在衡泰系統(tǒng)正確錄入真實交易對手的情況，風險管控不到位；三是交易詢價留痕不完整，對交易詢價記錄的合規(guī)檢查不到位。北京證監(jiān)局決定對國開證券股份有限公司采取責令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)的監(jiān)管措施。（北京證監(jiān)局網(wǎng)站）

責編 王瀚黎

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