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證監(jiān)會公布29家“白名單”券商(附名單),不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請

2021-05-28 19:21:38

每經AI快訊,5月28日, 證監(jiān)會確定將首批29家證券公司納入“白名單”,將根據證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調整,逐月在證監(jiān)會官網機構部欄目下公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。對納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求;首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見,確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書;創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。名單公布如下。

責編 彭水萍

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每經AI快訊,5月28日,證監(jiān)會確定將首批29家證券公司納入“白名單”,將根據證券公司合規(guī)風控情況對“白名單”持續(xù)動態(tài)調整,逐月在證監(jiān)會官網機構部欄目下公布名單,將符合條件的公司及時納入,不符合條件的公司及時調出。對納入白名單的證券公司,取消發(fā)行永續(xù)次級債和為境外子公司發(fā)債提供擔保承諾、為境外子公司增資或提供融資的監(jiān)管意見書要求;首發(fā)、增發(fā)、配股、發(fā)行可轉債、短期融資券、金融債券等申請,不再按既往程序征求派出機構、滬深交易所意見,確認符合法定條件后直接出具監(jiān)管意見書;創(chuàng)新試點業(yè)務的公司須從白名單中產生,不受理未納入白名單公司的創(chuàng)新試點類業(yè)務申請。名單公布如下。

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