每經記者｜ 胥帥    每經編輯｜文多    

因為要定增募資，海聯(lián)金匯（002537，SZ）欲終止回購計劃，而這引來深交所問詢函。

3月18日，深交所向海聯(lián)金匯發(fā)函，要求公司回答終止回購轉為定增的合理性。海聯(lián)金匯原計劃回購期最晚不超過今年5月10日，目前還有一個多月，但截至3月14日，公司已回購到了預計的股票數(shù)量，只是花費總金額僅1.98億元，尚不及預期下限（4億元）的一半。

深交所還問公司，此次定增的發(fā)行對象是否有足夠的認購能力。

終止回購計劃

3月18日，海聯(lián)金匯收到了深交所下發(fā)的問詢函，原因是公司終止回購計劃搞定增。

3月13日，海聯(lián)金匯公告稱，公司擬向青島海智銘順股權投資中心（有限合伙）（以下簡稱海智銘順）非公開發(fā)行9293.7萬股，擬募集資金5億元。然而海聯(lián)金匯披露定增預案時，公司尚在回購期。

2019年5月10日，海聯(lián)金匯董事會審議通過公司回購方案——回購金額為4億~6億元，回購股份的價格不超過18.20元/股。海聯(lián)金匯的回購理由是公司股票價格受多重因素影響，未能真實反映公司價值等。海聯(lián)金匯準備將回購股份的50%用于公司員工持股計劃或者股權激勵、50%擬用于轉換公司發(fā)行的可轉換為股票的公司債券。

海聯(lián)金匯啟動股份回購時，股價正處于下跌態(tài)勢。從2019年4月2日的最高價14.67元/股，已下跌至通過預案時的9.59元/股（收盤價）。即便披露回購方案后，海聯(lián)金匯仍未止住長期跌勢，2019年8月13日創(chuàng)下了6.16元/股的新低。

海聯(lián)金匯的股份回購期限是今年5月10日截止。而截至目前，公司回購了2579.94萬股，成交金額1.98億元。有意思的是，海聯(lián)金匯的回購股數(shù)已達到了當時的預計數(shù)量，但是回購金額卻不及下限的一半。

為何如此？因為海聯(lián)金匯當時計劃回購股數(shù)是按照18.20元/股計算，這一價格實際上遠超公司15.44元/股的歷史高點。

認購對象有國資背景

海聯(lián)金匯終止回購的理由是根據(jù)《深圳證券交易所上市公司回購股份實施細則》規(guī)定，上市公司在回購期間不得發(fā)行股份募集資金（依照有關規(guī)定發(fā)行優(yōu)先股的除外）。鑒于公司正在籌劃非公開發(fā)行股票，擬終止此次回購。

不過對于海聯(lián)金匯的理由，深交所要求其說明終止回購轉籌劃定增募資的原因、合理性、必要性等。

另外需要注意的是，深交所還問及此次發(fā)行對象海智銘順的一些基本情況。深交所表示：海智銘順成立時間較短、資產規(guī)模較小、未實際開展業(yè)務，是否具備認繳非公開發(fā)行資金的能力。另外，海智銘順與公司、控股股東、實際控制人及其關聯(lián)方之間，是否存在股份代持等其他未披露的協(xié)議和利益安排。

海聯(lián)金匯曾披露，海智銘順的成立時間是2019年12月11日，尚未開展實質經營。不過從股權穿透來看，海智銘順有國資背景，股權可上溯至山東省青島市李滄區(qū)政府國資辦。

本次增發(fā)完成后，海智銘順持有公司股份比例將超過5%，視同公司的關聯(lián)方，本次非公開發(fā)行構成關聯(lián)交易。

封面圖片來源：攝圖網