圖片來源：攝圖網(wǎng)

公募督察長被開除，起因曠工還是被打擊報(bào)復(fù)？寶盈基金與前督察長長達(dá)3年的糾紛案，近日宣判了。

寶盈基金：多次曠工開除；隱瞞專職律師身份入職，勞動(dòng)合同無效。

督察長：不服！曾舉報(bào)總經(jīng)理“坐莊”套利近億元，這是打擊報(bào)復(fù)，索賠工資收入損失200萬。

中國裁判文書網(wǎng)近日一則關(guān)于一家公募基金和高管糾紛的判書引發(fā)投資人關(guān)注。

2016年2月，孫勝華被寶盈基金管理有限公司（下稱寶盈基金）解除勞動(dòng)合同，孫勝華稱，自己被開除屬于公司高管打擊報(bào)復(fù)，要求索賠數(shù)百萬元的工資收入所得。在二審中，寶盈基金則稱，孫勝華隱瞞身為專職律師的事實(shí)入職，雙方之間的勞動(dòng)關(guān)系依法應(yīng)為無效。

中國裁判文書網(wǎng)公布的寶盈基金原督察長孫勝華狀告寶盈基金的二審判決書顯示，駁回孫勝華的上訴，維持原判，即孫勝華訴請繼續(xù)履行勞動(dòng)合同并賠償工資收入損失，沒有事實(shí)依據(jù)，法院不予支持。

值得注意的是，此前孫勝華曾實(shí)名舉報(bào)寶盈基金公司總經(jīng)理操縱股票，其稱，2015年股災(zāi)前后，該公司總經(jīng)理指示基金經(jīng)理利用公募資金（散戶資金）大舉拉抬股票，股價(jià)拉至高點(diǎn)，大客戶兌現(xiàn)出逃，公募小散套牢；短短8天時(shí)間，輸送利益高達(dá)9800多萬元。

券商中國記者聯(lián)系上寶盈基金一名工作人員，對方表示，不方便透露太多細(xì)節(jié)，“案情和事實(shí)法院已有判決，不會對公司產(chǎn)品的投資人有影響。”

多次曠工被開除？原督察長上訴索賠工資收入200萬

寶盈基金與高管孫勝華的這起至少長達(dá)3年的糾紛案件里，主要爭議的焦點(diǎn)在兩方面：

一是，孫勝華是否曠工，還是如孫勝華所稱“自己被開除屬于公司高管打擊報(bào)復(fù)”；

二是，作為北京市廣盛律師事務(wù)所的專職執(zhí)業(yè)律師，處于執(zhí)業(yè)狀態(tài)，其與寶盈基金簽訂的勞動(dòng)合同是否有效。

2010年8月6日，寶盈基金公告，根據(jù)第三屆董事會第三次會議決議，擬聘任孫勝華先生為寶盈基金管理有限公司督察長。

轉(zhuǎn)折點(diǎn)出現(xiàn)在2016年2月17日，寶盈基金以孫勝華曠工為由，與其解除勞動(dòng)合同通知書。孫勝華向深圳市勞動(dòng)爭議人事仲裁委員會提起仲裁，隨后在一審敗訴后再次上訴。此次上訴中，孫勝華除了請求撤銷一審判決，以及要求恢復(fù)履行與寶盈基金公司的勞動(dòng)合同，還要求寶盈基金賠償其工資收入損失2015000元（按照每月65000元標(biāo)準(zhǔn)，自2016年2月1日計(jì)算至勞動(dòng)合同實(shí)際恢復(fù)履行之日，暫計(jì)31個(gè)月共2015000元，暫計(jì)日期是指從2016年2月1日~2018年8月31日）。

在曠工方面，根據(jù)雙方確認(rèn)的《關(guān)于對孫勝華進(jìn)行處罰的決定》顯示，孫勝華在2010年11月份有16次無故未打卡、6次因故未打卡，2010年12月6日~8日出境參會未向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告，故寶盈基金公司根據(jù)考勤制度對孫勝華作出罰款2萬元和警告的處分。

在這點(diǎn)上，孫勝華辯稱，作為公司高管，經(jīng)常去股東會、董事會、證監(jiān)會匯報(bào)工作，分管專戶投資部、量化投資部等工作，還要去上市公司調(diào)研、接待客戶，公司并不要求其強(qiáng)行打卡。何況這些屬于單方證據(jù)，寶盈基金公司可以隨意制作。

寶盈基金公司提交的情況說明顯示，孫勝華于2010年12月9日通過郵件回復(fù)，2010年11月16日~30日，有3次赴證監(jiān)局、1次赴法院和兩次參加公司會議，其余情況寶盈基金公司按孫勝華無故打卡處理；孫勝華也于2010年12月23日對其2010年12月6日~8日離境出差未向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告作出檢討。

對于專職律師身份，寶盈基金辯稱，孫勝華作為專職律師，無論是廣東省高院的再審判決，還是其執(zhí)業(yè)地北京的大量生效判決，均認(rèn)為專職律師依法不能另行兼職，其隱瞞身為專職律師的事實(shí)而入職寶盈基金公司，雙方之間的勞動(dòng)關(guān)系依法應(yīng)為無效。

對此，孫勝華則辯稱，在2010年入職寶盈公司時(shí)，即已知曉其律師身份。其雖具有專業(yè)律師執(zhí)業(yè)資格，但事實(shí)上是從未開展過執(zhí)業(yè)活動(dòng)，僅為掛靠，在該律師事務(wù)所也從未參加過社保，未有四險(xiǎn)一金，不存在任何事實(shí)上的勞動(dòng)關(guān)系。

二審法院認(rèn)為，寶盈基金公司在本案提交的證據(jù)足以證明孫勝華的缺勤情況。孫勝華認(rèn)為寶盈基金公司提交的證據(jù)均是寶盈基金公司單方制作，并未經(jīng)其確認(rèn)，但并未提交充分的反駁證據(jù)來推翻寶盈基金公司的主張。且孫勝華在本案中也承認(rèn)其作為公司高管，經(jīng)常會外出，公司不要求其強(qiáng)行打卡。但從《考勤管理制度》的規(guī)定來看，《考勤管理制度》適用于全體員工。孫勝華作為公司員工，即便是高管，也應(yīng)當(dāng)受該制度的約束。

二審法院認(rèn)為，孫勝華的行為嚴(yán)重違反公司勞動(dòng)規(guī)章制度，寶盈基金公司依照其規(guī)章制度解除與孫勝華的勞動(dòng)合同，符合法律規(guī)定。孫勝華的上訴請求不能成立，應(yīng)予駁回。一審判決認(rèn)定事實(shí)清楚，處理結(jié)果正確，應(yīng)予維持。二審為終審判決。

敗訴不服，原督察長：這是報(bào)復(fù)

值得注意的是，此前孫勝華曾經(jīng)實(shí)名舉報(bào)公司總經(jīng)理操縱股票。

孫勝華公開履歷顯示，其曾在中國信達(dá)信托總公司、中國信達(dá)資產(chǎn)管理公司、英國Wyvern（China）投資銀行、中國泛海控股集團(tuán)、民生證券有限責(zé)任公司、華夏基金管理有限公司從事法律工作；擔(dān)任督察長之前，其于當(dāng)年入職寶盈基金先后擔(dān)任監(jiān)察稽核部總監(jiān)、督察長、總經(jīng)理助理等職務(wù)。

從寶盈基金官網(wǎng)公布的組織架構(gòu)圖可以看到，該公司督察長下設(shè)合規(guī)風(fēng)控板塊職位，獨(dú)立于總經(jīng)理，向董事會負(fù)責(zé)。

圖片來源：寶盈基金公司官網(wǎng)

判決書顯示，孫勝華稱，本案真實(shí)內(nèi)情是孫勝華在寶盈基金工作時(shí)(任督察長)，向公司股東及相關(guān)部門舉報(bào)寶盈基金總經(jīng)理汪欽涉嫌犯罪的材料，遂遭到時(shí)任總經(jīng)理汪欽的打擊報(bào)復(fù)。寶盈基金以其曠工為理由，解除勞動(dòng)合同，屬于打擊報(bào)復(fù)，曠工理由明顯不能成立。一審法院在再次審理該案時(shí)，庭審質(zhì)證明顯與判決結(jié)果不相符，屬于事實(shí)認(rèn)定不清。

據(jù)孫勝華舉報(bào)，汪欽在2015年股災(zāi)發(fā)生前后，安排專戶(大客戶及其利益者)資金提前埋伏，并指示基金經(jīng)理在2015年9月9日開始利用公募資金(散戶的錢)大舉拉抬股票，股價(jià)拉至高點(diǎn)，大客戶兌現(xiàn)出逃，公募小散套牢，利益輸送順利完成。短短8天時(shí)間，輸送利益高達(dá)9800多萬元。

孫勝華稱，廣大社會投資者的基金凈值在短時(shí)間內(nèi)從1元跌到不足0.6元，當(dāng)時(shí)身為督察長，必然要對公司少數(shù)高管違法、違規(guī)情況進(jìn)行調(diào)查、匯報(bào)、舉報(bào)。汪欽從中鐵信托紀(jì)委書記解某某(中鐵信托為寶盈基金股東)處了解到孫勝華實(shí)名舉報(bào)后，以遲到、曠工的理由將其開除，孫勝華認(rèn)為提交的證據(jù)都是事后編排。

寶盈基金近年多起高管變動(dòng)

寶盈基金是一家老牌公募，成立于2001年5月18日，注冊資本1億元，注冊地深圳。公司股東實(shí)力雄厚，分別為中鐵信托有限責(zé)任公司（持股75%）、中國對外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易信托有限公司（持股25%）。屬于國內(nèi)第二批成立的公募基金，彼時(shí)共同成立的還有易方達(dá)、銀華等公司。

孫勝華在上述案件中舉報(bào)的汪欽于2010年11月加入該公司任總經(jīng)理；彼時(shí)，寶盈基金正因內(nèi)部管理等問題遭深圳證監(jiān)局發(fā)函整頓，處于危局。

汪欽公開履歷顯示，其系中國人民銀行研究生部經(jīng)濟(jì)學(xué)博士。曾就職于中國人民銀行河南省分行教育處、海南港澳國際信托投資公司證券部，歷任三亞東方實(shí)業(yè)副總經(jīng)理、國信證券研究所所長、長城基金管理副總經(jīng)理。

在汪欽任內(nèi)，寶盈基金先后引進(jìn)彭敢、王茹遠(yuǎn)等基金管理人才，其后又推出了赫赫有名的“四小龍”人才梯隊(duì)：楊凱、彭敢、蓋俊龍、張小仁；寶盈基金產(chǎn)品業(yè)績排名和品牌價(jià)值都大幅提升。2017年底，隨著蓋俊龍離職標(biāo)志著寶盈基金“四小龍”時(shí)代落幕。

2018年A股行情震蕩，寶盈基金旗下產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)慘淡。上海證券基金分析師聞嘉琦認(rèn)為，寶盈基金的困境主要跟人才出走有關(guān)。盡管寶盈基金也提拔了段鵬程、肖肖、李進(jìn)，引進(jìn)了劉李杰。但除李進(jìn)嚴(yán)控倉位躲過大跌外，其余三人均表現(xiàn)不佳。無論是段鵬程重倉的醫(yī)藥股，還是肖肖偏愛的藍(lán)籌股、周期股，所選的股票去年以來在二級市場基本表現(xiàn)平平，加之倉位較高，今年以來相關(guān)基金均回撤嚴(yán)重，段鵬程+肖肖的搭檔組合也未能取得“1+1＞2”的效果。

寶盈基金總經(jīng)理職務(wù)人選頻繁變動(dòng)。2017年1月26日，寶盈基金管理有限公司發(fā)布高級管理人員變更公告，汪欽因個(gè)人原因辭職，離任寶盈基金總經(jīng)理，由公司董事長李文眾代任總經(jīng)理一職。

2017年4月寶盈基金迎來了新任總經(jīng)理張嘯川，但僅僅一年半之后，2018年12月29日，寶盈基金又發(fā)布了公司高級管理人員變更公告，公告稱公司總經(jīng)理張嘯川因個(gè)人原因辭職。

圖：寶盈基金股權(quán)關(guān)系圖，張嘯川目前已離任該公司總經(jīng)理職務(wù)

當(dāng)前，寶盈基金正在官網(wǎng)求聘總經(jīng)理人選，全面主持寶盈基金經(jīng)營管理工作：

截至2017年12月末，寶盈基金介紹，其共管理基金22只，已構(gòu)建了涵蓋股票型基金、債券型基金、混合型基金和貨幣市場基金的較完備的產(chǎn)品線。Wind公布的2018年年度公募規(guī)模數(shù)據(jù)顯示，寶盈基金在2018年年末的資產(chǎn)規(guī)模為268.3億元，較2017年同期493.3億元的資產(chǎn)規(guī)模縮水近半。2018年年底，寶盈基金排名第65位。

券商中國 史安都